ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时各部门都需要准备哪些资料，以供大家参考，大家可以根据自己公司的实际情况再加以调整。

ISO:质量管理体系

一、人事行政部

1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责

2.公司去年与今年培训计划表

3.新进人员培训记录要齐全

4.人事档案花名册

5.劳动合同的签订及工伤保险

6.人员流失率的统计分析

7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证

二、品质部

1.部门组织结构图及工作职责。

2.客户投诉履历表

3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单

4.不合格品的处理

5.内部审核计划表

6.内部审核报告

7.管理评审报告

8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）

9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录

10.重大客诉8D回复处理

11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）

12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告

13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）

14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）

三、生产部

1.部门组织结构图及工作职责

2.生产工艺流程图

3.生产报表

4.车间管理制度

5.相关工序加工或测试记录

6.维修记录、报废申请单、报废率控制

7.订单交付达成情况

8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品

9.设备点检表

四、采购部

1.部门组织结构图及工作职责

2.合格供应商名单3.供应商调查表4.供应商评估表5.月度、年度供应商考评表6.采购计划7.关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）

五、仓库部

1.部门组织结构及工作职责

2.如何实施先进先出管理3.库存物资管理4.盘点记录5.物料收发管理台帐6.账、物、卡一致7.消防安全8.仓库管理规定9.仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表

六、技术、研发、工程、设备部

1.部门组织结构及工作职责

2.设计开发任务书3.新产品评审会议及记录4.试产报告5.设计变更管理6.设计开发项目计划书7.技术资料图纸管理8.相关产品作业指导书SOP9.设备管理台帐10.今年年度设备保养计划表

七、销售部

1.合同订单评审记录

2.顾客满意度调查表3.客诉信息反馈表4.新一年销售计划

八、PMC部

1.生产周/月计划表，计划及交期达成率

九、管理者代表

1.新一年质量目标的设定

2.管理评审3.公司质量策划4.重大质量事故处理决策

十、总经办

1.资源管理

2.董事会重大人事任命决议3.公司发展规划及方向

ISO:环境管理体系

一、各部门

1.各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。

2.机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）

二、仓库

1.化学品管理（MSDS、口罩、手套、化学品专人管理等）2.化学危险品清单

三、维修部

1.设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）

2.特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等）

四、文控部门

1.营业执照

2.排污许可证

3.环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）

4.废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）

5.相关方环境信息交流表

6.环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响预评价及其结论；

7.环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报表的批复意见

8.三同时验收报告

9.废弃物处理及工业服务合同

10.重要环境因素清单

11.环境目标指标管理方案

12.环境因素调查表

13.适用法规清单及其他合规性评价

14.环境因素评价表

15.环境管理方案

16.目标完成统计

17.内审（计划、报告、检查表）

18.管理评审（计划、报告、会议记录）

五、行政部

1.消防验收证明

2.消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）

3.化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）

4.有关ISO管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今年两年的相关计划及记录）

5.垃圾桶的分类

6.消防工程维修保养合同

7.应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）

8.化学危险品管理人员（经过培训，最好持有外训证书）

9.厂区平面布置图、污水排放图

IATF:

一、综合部

1.资格证（如内审员证）

2.组织架构图

3.文件控制（有文件清单、文件原稿、文件标识、受控状态、文件分发记录、文件更改记录、文件销毁记录）

4.生产计划的编制及完成率

5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）

6.岗位说明及任职资格

7.内部员工满意度的调查及统计分析

8.人员流失分析改善报告

二、采购部

1.供应商调查表

2.供应商资料（营业执照、体系证书等）

3.供应商质量管理体系开发计划

4.年供应商审核计划及审核报告

5.供应商月度表现评估

6.合格供应商清单

7.合格物料清单

三、市场部

1.主要顾客清单

2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）

3.顾客满意度调查表

4.顾客满意统计汇总分析报告

5.顾客投诉清单

四、技术部

1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求

2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单

五、质量部

1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）

2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方提供）

4.过程关系图

5.质量目标达成表及其趋势（KPI）

6.体系审核计划及审核报告

7.过程审核计划及审核报告

8.产品审核计划及审核报告

9.管理评审及评审报告

10.顾客二方审核汇总

11.顾客记分卡

12.测量和试验设备清单及检定证书

13.体系文件清单、记录清单

14.不合格品的控制

15.工装模具的验收资料（产品一次检验合格率、返工率、废品率）

六、生产部

1.设备台账（识别关键设备）

2.工装台账

3.特种设备检定证书

4.设备保养计划/记录/点检表

5.设备维修记录及设备故障停机率统计

6.交付及时率统计

七、财务部

1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算

八、管理者代表

1.质量目标的表现报告

2.公司年度业务计

3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制

4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和

5.年度管理评审的实施，改进项目的确定

ISO:食品安全管理体系

一、办公室

1.体系文件清单

2.体系记录清单

3.文件发放登记表

4.改更记录

5.年度培训计划和培训记录

6.人员一览表

7.人员能力确认表

8.内部审核记录

9.管理评审记录

二、供销部

1.原料供方名单

2.供方的营业执照

3.生产许可证

4.卫生指标的型式检验报告单

5.供方评价记录

6.采购计划/进货记录等（包括原料、辅料、添加剂及内包材）的验收记录

7.顾客反馈记录

8.产品召回记录或撤回模拟演练记录

三、HACCP小组

1.紧急事故记录或应急预案演练记录

2.HACCP计划

3.OPRP确认记录

4.验证记录

5.控制措施组合确认记录

6.验证活动结果的分析

7.整理公司的改进计划或改进需求

四、生产部（含车间）

1.设备维护计划结合维护记录

2.环境卫生控制记录（厂区及车间卫生控制，食品接触面的消毒控制，洗手消毒控制，化学品控制，消毒剂配制及浓度监测记录，设施及环境消毒记录，防虫鼠控制，人员卫生控制，外来人或污染物的控制）

五、质检部

1.监测设备清单

2.强检器具台帐、周期检定计划表和检定证书

3.进货检验记录

4.过程检验记录

5.成品出厂检验（项目符合标准规定的出厂检验项目要求）

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